Hej! Tack för att du vänder dig till Fråga Juristen med din fråga!

Jag beklagar att du hamnat i den här svåra situationen och ska försöka hjälpa dig så gott jag kan. Jag tolkar din fråga som att du vill veta vad som händer om du inte godtar sanktionsförläggandet och hur processen kommer se ut i tingsrätten. Regler för detta hittar du i Lag (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning (KompL) samt i rättegångsbalken (RB).

Rättslig reglering om sanktionsföreläggande för marknadsmanipulation

Enligt 5 kap. 1§ KompL ska Finansinspektionen ingripa mot den som överträtt förbudet mot marknadsmanipulation i artikel 15 i EU:s marknadsmissbruksförordning. Denna artikel säger att en person inte får ägna sig åt, eller försöka ägna sig åt, marknadsmanipulation. Den som ägnar sig åt marknadsmanipulation kan bli skyldig att betala en sanktionsavgift, hur stor denna kan vara framgår i 5 kap. 6§ KompL. Det är Finansinspektionen som avgör om en person ska tilldelas en sanktionsavgift, detta sker genom ett sanktionsföreläggande. Om den som blivit föremål för en sanktionsavgift godkänner denna kommer föreläggandet vinna laga kraft precis som ett domslut (5 kap. 19§ KompL). Om strafföreläggandet inte godkänns får saken prövas av Stockholms tingsrätt (5 kap. 21§ KompL). I tingsrätten ska saken prövas på samma sätt som för ett brottmål där straffet inte är svårare än böter. Rätten att få en offentlig försvarare är begränsad då lagen föreskriver att det krävs särskilda skäl (6 kap. 3§ KompL).

Vad händer vid bestridande?

Om du väljer att inte godkänna sanktionsföreläggandet kommer alltså saken att prövas av Stockholms tingsrätt. I tingsrätten så gäller enligt huvudregeln beviskravet utom rimligt tvivel, vilket är väldigt högt ställt (35 kap. 1§ RB). Kompletteringslagen är dock en ny lag (från 2016) och det är oklart för mig om domstolen verkligen tillämpar utom rimligt tvivel som beviskrav när det gäller den här sanktionsavgiften. Jag har inte hittat några vägledande avgöranden och vad jag kan se råder det viss osäkerhet kring detta i den juridiska litteraturen. Oavsett vilket beviskrav som gäller så är det Finansinspektionen som bär bevisbördan för att du har manipulerat marknaden. I rätten tillämpas principen om fri bevisföring och fri bevisvärdering vilket innebär att alla former av bevis får användas så länge de är relevanta för utgången, samtidigt är rätten fri att bedöma värdet av bevisningen utifrån det enskilda fallet (35 kap. 1§ RB).

Hur ska du agera?

Det är svårt för mig att avgöra om du ska bestrida sanktionsavgiften eller ej eftersom jag inte vet några detaljer om ditt fall. Om du väljet att neka är det inte helt säkert att Finansinspektionen väljer att väcka talan i Stockholms tingsrätt. Enligt lagen får dem göra det, men det är inget tvång. Troligen så går de igenom ditt fall en extra gång och kollar igenom sin bevisning. Hur stor sannolikheten är att de inte väcker talan vågar jag dock uttala mig om. Om det väl blir en förhandling i tingsrätten så är det viktigt att du försöker tänka igenom vilken bevisning Finansinspektionen kan ha mot dig och hur du ska invända mot denna. Även om det är Finansinspektionen som har bevisbördan så kan du påverka utgången av målet genom att lyfta fram omständigheter som sänker värdet av motpartens bevisning. Tyvärr så kan inte vi hjälpa dig i den här processen eftersom vi inte arbetar med den här typen av brottmål. Jag hoppas ändå att vi har kunnat hjälpa dig att få lite klarhet i frågan!